期刊文章详细信息
证券公司开展融资融券业务的风险控制初探
文献类型：期刊文章
机构地区：[1]江苏省国信集团
年 份：2013
卷 号：0
期 号：11X
起止页码：257-257
语 种：中文
收录情况：普通刊
摘 要：无论采取何种业务运作模式,证券公司开展融资融券业务均面临着一些共同的风险,主要包括四个方面,一是流动性风险;二是客户信用风险;三是授信主体强制平仓的法律风险;四是在我国分类监管和资格准入的制度条件下,每一类券商都会面临的市场受挤压的风险,若处理不当,甚至可能由此导致一定的制度风险。对于前两类风险的控制和化解,在既定的法律框架及其限制下,其主要任务在于证券公司,强制平仓的法律风险需要从法律和契约两个角度加以防范与控制,而对于市场挤压风险,则需要管理层相关政策的控制、引导与协调,在强化违规打击力度的基础上,扩大融资融券业务的主体范围,培育和引导市场的良性运行格局。
关 键 词：证券公司 融资融券业务 风险控制
分 类 号：F832.51[金融学类]
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