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期刊文章详细信息

证券公司开展融资融券业务的风险控制初探    

  

文献类型:期刊文章

作  者:沈玲琴[1]

机构地区:[1]江苏省国信集团

出  处:《现代经济信息》

年  份:2013

卷  号:0

期  号:11X

起止页码:257-257

语  种:中文

收录情况:普通刊

摘  要:无论采取何种业务运作模式,证券公司开展融资融券业务均面临着一些共同的风险,主要包括四个方面,一是流动性风险;二是客户信用风险;三是授信主体强制平仓的法律风险;四是在我国分类监管和资格准入的制度条件下,每一类券商都会面临的市场受挤压的风险,若处理不当,甚至可能由此导致一定的制度风险。对于前两类风险的控制和化解,在既定的法律框架及其限制下,其主要任务在于证券公司,强制平仓的法律风险需要从法律和契约两个角度加以防范与控制,而对于市场挤压风险,则需要管理层相关政策的控制、引导与协调,在强化违规打击力度的基础上,扩大融资融券业务的主体范围,培育和引导市场的良性运行格局。

关 键 词:证券公司 融资融券业务 风险控制  

分 类 号:F832.51[金融学类]

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引证文献:

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同被引文献:

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