文献类型：期刊文章

作　　者：张元鹏[1] 田艳会[1]

ZHANG Yuanpeng;TIAN Yanhui(School of Marxism,North China Institute of Aerospace Engineering,Langfang,Hebei 065000,China)

机构地区：[1]北华航天工业学院马克思主义学院,河北廊坊065000

出　　处：《河北大学学报（哲学社会科学版）》

基　　金：国家社会科学基金项目“‘行刑’衔接视野下的企业合规研究”(22AFX013);河北省社会科学基金项目“优化营商环境背景下刑事合规司法制度建设研究”(HB22FX012)。

年　　份：2023

卷　　号：48

期　　号：4

起止页码：149-160

语　　种：中文

收录情况：BDHX、BDHX2020、CSSCI、CSSCI_E2023_2024、NSSD、RCCSE、RWSKHX、SKJJZZ、核心刊

摘　　要：目前在最高检主导下,我国出台了相关制度文件明确了第三方独立监管人模式,但仍无法有效避免合规监管中无效监管的发生。为了使合规监管切实发挥实效,建议根据案件性质,从合规的作用以及实效性出发,限定第三方合规监管人制度适用范围,从立法层面统一标准,建立公平合理的准入条件,使监督机关和检察机关行使权力、履行职责有法可依。通过对第三方合规监管人的义务来源探析,明确其角色定位,进而明确合规监管人的权力边界,确保其地位的独立性与中立性。同时加强对第三方合规监管人的制度保障,包括合规监管工作的依据、原则、方式、平台、经费等,最大限度发挥企业合规监管人制度优势,为合规不起诉制度实施的有效性提供保障。

关 键 词：企业合规  合规监督  监管人

分 类 号：DF73]