文献类型：期刊文章

作　　者：邓纲[1] 吴英霞[2]

DENG Gang;WU Yingxia(Financial Innovation and Legal System Research Center, Southwest University of Political Science and Law, Chongqing, 401120.;School of Economics, Southwest University of Political Science and Law, Chongqing, 401120.)

机构地区：[1]西南政法大学金融创新与法制研究中心 [2]西南政法大学经济法学院

出　　处：《安徽大学学报（哲学社会科学版）》

基　　金：重庆市研究生科研创新项目(CYB18130);西南政法大学2018年度大学生科研创新项目博士生项目(2018XZXS-004)

年　　份：2019

卷　　号：43

期　　号：3

起止页码：108-115

语　　种：中文

收录情况：BDHX、BDHX2017、CSSCI、CSSCI2019_2020、NSSD、RCCSE、RWSKHX、核心刊

摘　　要：穿透式监管自提出以来应用范围日渐泛化,甚至从行政监管向司法活动延伸,成为法院判决背后的"匿名者",直接影响了金融合同裁判的基本思路。但究其实质,穿透式监管与金融合同之间并不存在价值判断的逻辑关系,穿透式监管的功能在于发现金融活动背后的投资者与真实业务,其发现的过程多以穿透合同而实现,所以穿透式监管廓清了金融规范的公私法二元结构。穿透式监管嵌入合同治理需明确其"客观穿透"而非"价值判断"的功能定位,在金融合同内部治理上遵循私法自治,对违反规章的行为遵循实质判断原则;在合同群引发系统性风险的防范上,则需穿透金融合同之间的关联关系与群落规模。

关 键 词：穿透式监管  合同治理 裁判思路  客观穿透  系统性风险

分 类 号：D923]