文献类型：期刊文章

作　　者：李寿喜[1,2,3]

机构地区：[1]中国社会科学院经济研究所 [2]上海大学管理学院会计系 [3]上海大学管理学院内部控制与审计研究所

出　　处：《现代管理科学》

年　　份：2015

卷　　号：3

期　　号：7

起止页码：46-48

语　　种：中文

收录情况：BDHX、BDHX2014、CSSCI、CSSCI_E2014_2016、RCCSE、RWSKHX、核心刊

摘　　要：摩根大通作为美国银行业巨头,不仅历史悠久,而且以经营稳健和风险管理能力强著称,但近年来也为其一系列违规行为付出了高昂的代价。该行因参与美国最大能源交易商—安然舞弊案和Bernard L.Madoff 650亿美元的投资欺诈案而被迫分别支付数十亿美元的罚金和赔偿款,更因在销售次级债券中存在欺诈行为,而被处以130亿美元的罚款。由此表明大型金融机构在追求业绩高增长和市场扩张时,可能会利用信息不对称和自己的强势地位,最大程度地掠夺市场弱势群体的利益。美国政府在次贷危机后对违规金融机构的重罚也告诫中国政府要加强对大型金融机构的监管,不断提高违规发现概率和违规处罚成本,才能促进中国金融市场持续健康发展。

关 键 词：大型银行 违规行为 违规后果  合规经营 金融监管  

分 类 号：D971.2[法学类] D922.28