期刊文章详细信息
反洗钱客户风险等级分类管理的作用
文献类型：期刊文章
机构地区：[1]农行湖北分行
年 份：2012
期 号：11
起止页码：46-47
语 种：中文
收录情况：普通刊
摘 要：洗钱风险管理的现实意义 金融机构的洗钱风险来自内外两个方面。其中内部风险决定于法律规制和控制体系,主要体现为内控风险,外部风险包括产品与服务风险、客户（交易对手）风险、国家或地区风险,其焦点集中于账户。而客户风险等级分类管理有两层含义,一是对客户按不同风险进行分类和管理,这是对金融机构客户身份尽职调查义务一定程度的豁免,允许对低风险客户采取低强度身份尽职调查措施。二是对高风险客户,尽职调查工作应更加严格和有效。
关 键 词：客户身份 风险等级 分类管理 反洗钱 尽职调查 金融机构 风险管理 洗钱风险
分 类 号：F830.49[金融学类]
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