文献类型：期刊文章

作　　者：步国旬[1]

机构地区：[1]南京证券有限责任公司,江苏南京210008

出　　处：《证券市场导报》

年　　份：2011

期　　号：9

起止页码：32-36

语　　种：中文

收录情况：BDHX、BDHX2008、CSSCI、CSSCI2010_2011、NSSD、RCCSE、RDFYBKZL(收录号：468708)、RWSKHX、ZGKJHX、核心刊

摘　　要：证券投资顾问的内部模式和外部模式决定了其必然面临各方面的利益冲突,包括公司与客户、客户与客户、客户与非客户等相互间的利益冲突。通过信息隔离墙制度安排,证券公司投行业务、资产管理业务与客户之间的利益冲突可以避免或得到很好的管理;但是对于经纪业务与客户之间、客户与客户、客户与社会公众之间的利益冲突,则需要其他相关机制作补充,具体包括:对于投资顾问主体及其业务的充分信息披露;投资顾问对外咨询业务的限制;严格的合规检查、评价与问责制度等。

关 键 词：证券投资顾问  利益冲突  信息隔离  

分 类 号：F830.9[金融学类]