文献类型：期刊文章

作　　者：校坚[1] 任祎[1] 申屹[2]

机构地区：[1]南京证券有限责任公司,江苏南京210008 [2]中国证券业协会,北京200120

出　　处：《证券市场导报》

年　　份：2010

期　　号：9

起止页码：48-51

语　　种：中文

收录情况：BDHX、BDHX2008、CSSCI、CSSCI2010_2011、NSSD、RCCSE、RDFYBKZL(收录号：446201)、RWSKHX、ZGKJHX、核心刊

摘　　要：本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;在充分认识客户的基础上,券商应向客户履行告知义务,将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备选择的产品性质明确告知客户;同时,券商应采取签署书面文件等方式确保客户对有关内容的知悉。

关 键 词：投资者适当性制度  客户分类 适当性义务  券商责任  

分 类 号：F830.9[金融学类]