期刊文章详细信息
证券公司合规管理的新趋势:基于原则的监管
New trend in Compliance management of securities companies:Principle-Based Regulation
文献类型：期刊文章
机构地区：[1]南京证券有限责任公司,江苏南京210008
年 份：2010
期 号：1
起止页码：4-7
语 种：中文
收录情况：BDHX、BDHX2008、CSSCI、CSSCI2010_2011、NSSD、RCCSE、RDFYBKZL(收录号：421927)、RWSKHX、ZGKJHX、核心刊
摘 要：基于原则的监管(Principles-Based Regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论并逐步付诸实践。对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免。我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴;但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广。
关 键 词：合规管理 基于原则的监管 基于规则的监管 券商监管
分 类 号：F830.39[金融学类]
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