文献类型：专利

专利类型：发明专利

是否失效：否

是否授权：否

申 请 号：CN202110125941.8

申 请 日：20210129

发 明 人：姜赵晖 臧其事

申 请 人：中国农业银行股份有限公司上海市分行

申请人地址：200120 上海市浦东新区银城路9号

公 开 日：20210514

公 开 号：CN112801619A

代 理 人：陆嘉

代理机构：31100 上海专利商标事务所有限公司

语　　种：中文

摘　　要：本发揭示了一种金融业务操作日志的筛查方法，包括如下的步骤：操作记录获取步骤、规则定义步骤、规则解析及匹配步骤、规则验证步骤、规则审查步骤和数据筛查步骤。本发明还提出一种金融业务操作日志的筛查装置，包括：操作记录获取模块、规则定义模块、规则解析及匹配模块、规则验证模块、规则审查模块和数据筛查模块。本发明提出的金融业务操作日志的筛查方法和筛查装置实用性高、操作简单、可大大缩减业务人员的内控规则验证与检查时间。

主 权 项：1.一种金融业务操作日志的筛查方法，其特征在于，包括：操作记录获取步骤，从来自多个数据源的操作日志中获取操作记录，对操作记录进行处理和转换后获得操作序列文件；规则定义步骤，以表达式的方式定义业务规则，每一业务规则对应一项金融业务，所述业务规则定义该金融业务中各个操作的顺序；规则解析及匹配步骤，对业务规则的表达式解析，对操作序列文件也进行解析，将业务规则与操作序列文件中相对应的操作记录进行匹配，输出匹配结果；规则验证步骤，依据匹配结果对业务规则进行评估，通过评估的业务规则输入规则库并进行发布，未通过评估的业务规则重新进行规则定义；规则审查步骤，从规则库中调用业务规则，应用业务规则对新增数据进行规则审查，对审查结果进行同步报警；数据筛查步骤，从规则库中调用业务规则，应用业务规则对指定的存量数据进行数据筛查，对筛查结果进行异步报警。

关 键 词：操作日志  规则验证  金融业务 操作记录  规则解析  筛查装置  数据筛  筛查  规则定义模块  定义步骤  获取模块  匹配步骤  匹配模块  内控 审查 检查  

IPC专利分类号：G06Q10/10(20120101); G06Q40/02(20120101); G06Q40/04(20120101)